案例一：假冒合法機構名義，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議，或代理客戶從事證券投資理財活動
主要表現形式及傳播途徑:
本類非法證券活動的主要表現形式為假冒合法機構名義并以提供證券投資分析、預測或建議，或代理客戶從事證券投資理財活動，收取會員費、咨詢費或服務費等。
本類非法證券活動的主要傳播途徑為通過設立非法網站，并且通過電話營銷等營銷手段與投資者取得聯系。
案例簡述：
投資者張某在某網站證券投資欄目中發現幾條信息，標示“6只股100 ％漲停”、“私募拉升5只黑馬”、“看明日10只漲停股”。張某很好奇，點擊一條，發現是名為“上海某證券公司”的網站，網站頂部寫著“公司是全國規范類券商”，并附有多種資質的電子證書樣式，注冊地是上海。網站上有大量薦股“實戰”業績展示，還有包含各大研究機構知名分析師在內的分析師專家團隊，處處都留有“強力個股推薦”、“精確市場預測”、“實戰業績”、“漲停板股票服務”等信息，并預留電話和銀行個人賬戶，招收會員。張某撥打了網站上的聯系電話，對方聲稱姓陳，說本公司是從事股票投資的專業公司，實力很強，公司資質可以在網上查詢。接著陳某很耐心地介紹公司近一段時間抓住的漲停機會，并承諾15個交易日可以獲利100％。張某心動了，當即向陳某的個人賬戶匯了服務費8000元，同時也收到對方一份已蓋章的服務合同。此后數周，張某按陳某的指示，連買數只所謂的“牛股”，不料卻連連下跌，損失慘重。張某心生悔意，想討回服務費，電話聯系陳某，發現電話無人接聽，并無法登陸網站。
手法分析：
目前，有一些不法分子通過設立網站，包括冒用合法證券公司、證券投資咨詢機構名義設立名稱相同或相近的網站，使用虛構的證券公司、證券投資咨詢公司名稱設立的網站等，或者以門戶網站、財經網站、論壇、股吧、博客、微博、微信、QQ、MSN等作為營銷平臺散布非法證券活動信息，招攬客戶，企圖魚目混珠，混淆視聽。不法分子往往聲稱公司是經證券監管部門批準的，并刊登了各類虛假的資質證書。通常要求投資者將款項匯到個人銀行賬戶中。
投資者風險提示：
非法網站多利用網絡虛擬環境，假冒合法機構名義，公布虛假的專業資質證書、專業團隊，利用提供漲停板股票等營銷策略，引誘投資者上鉤，投資者一定要高度警惕，不要輕易登錄非法網站、不要與其聯系、更不要輕易將所謂會員費、咨詢費、服務費等匯入其指定賬戶，特別是個人賬戶。
投資者準備進行證券投資時，應該首先了解哪些證券公司是合法證券經營機構。投資者可以通過中國證監會網站（www.csrc.gov.cn）；或者中國證券業協會網站（www.sac.net.cn））查詢合法證券經營機構名錄及合法證券經營機構的網址。
案例二：以內幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會員或客戶，收取會員費、咨詢費或服務費
主要表現形式及傳播途徑：
本類非法證券活動的主要表現形式為以內幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會員或客戶，收取會員費、咨詢費或服務費等。
本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用短信、郵件、微博、博客、QQ群、股吧等，并且通過電話營銷等方式與投資者聯系。
案例簡述：
投資者張某在股吧看到一個帖子，內容為國內某知名私募基金公司資金實力雄厚，有機會獲取較多“內幕消息”，經常與實力機構一起坐莊，愿意帶著客戶一起發財，公司網站有以往操盤“戰績”，并提供了相關鏈接。張某隨即上網瀏覽了該公司網站，看見網站上有大量股票研究報告和行情分析，覺得該公司很“專業”。隨后張某免費注冊為該公司會員，并通過短信獲得薦股信息。張某跟蹤數日，發現推薦的股票“屢薦屢中”，便同意接受該公司的咨詢服務，并繳納了5000元服務費。之后，該公司推薦給張某的股票卻少有上漲，多數套牢，損失慘重。張某多次要求公司退還服務費，均無果，最后，電話無人接聽，網站無法登錄，張某發現上當，后悔不已。
手法分析：
不法分子往往聲稱有“內幕消息”和“資金支持”，有所謂的歷史業績展示和“屢薦屢中”戰績，吸引投資者注意，騙取投資者信任。實際上，這些不法機構往往將同一股票向不同投資者做“漲”、“跌”反向推薦。比如不法分子先給2000人發短信推薦同一股票，一半發送“漲”的推薦，另一半發送“跌”的推薦；如第二天上漲，再給上漲的1000人發短信或電話繼續做反向推薦；第三天給剩下的500人打電話。這就像“扔飛鏢”的游戲，總會有一些人得到的薦股信息是“屢薦屢中”的，不法分子隨即對這類人群展開強大的宣傳攻勢和心理戰，吸引他們成為會員或客戶，收取會員費、咨詢費或服務費等。還有不法分子利用少數股票交投不活躍的特點，在開盤或收盤的幾分鐘內瞬間拉抬股價，甚至達到漲停板，造成薦股準確的假象。而他們網站上的所謂“專業報告”，也往往是免費收集或者盜版文章，甚至杜撰小道消息。
提資者風險提示：
我國《證券法》第七十六條規定：證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。因此，這些不法分子所提供的所謂內幕信息是虛假的，投資者在進行證券投資咨詢時，一定要提高警惕，不要盲目相信所謂的 “內幕消息”； 特別是對那些推薦 “屢薦屢中”股票的電話和短信，要保持高度清醒，避免受騙上當！
案例三：冒充專業人員或專家免費薦股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務費
主要表現形式及傳播途徑：
本類非法證券活動的主要表現形式為冒充專業人員或以專家免費診股或免費提供金股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務費等。
本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體播出或刊載違規節目或廣告。
案例簡述：
2012年，投資者張某向某證券公司反映該公司員工“陳某”涉嫌代客理財詐騙，要求協助查明情況。根據張某描述，其看到某網站視頻節目“漲停最前線”，受邀嘉賓“陳某”在節目中大肆渲染薦股業績，并稱“要想免費獲取漲停股票，趕快撥打節目下方的熱線電話”。張某在高額回報的誘惑下，撥打了該熱線電話，對方聲稱可以指導其操作股票，并向她提供了投資顧問“陳某”的姓名和執業證書編號。在“陳某”的指導下，張某股票虧損嚴重，隨后“陳某”表示可以幫助其進行大宗交易，每月收益30-35%，因此張某分別匯款22500元、50000元至“閻某”指定賬戶，但一直未獲得任何收益，而且股票已虧損10余萬元。后來，張某與“陳某”無法取得聯系，希望陳某所在證券公司能夠協助查詢相關信息，并賠償損失。經核實，張某提供的陳某姓名和執業證書編號確為該證券公司員工，但該員工從未參加“漲停最前線”節目，也不認識張某，更沒有任何代客理財的行為，與張某所提供的匯款憑證中的收款人也沒有任何關系，系不法人員盜用其姓名和執業證書編號進行詐騙。隨后該證券公司將此情況向張某進行了解釋，并建議其向公安機關報案，通過法律途徑維護自身權益。
手法分析：
該案例為不法分子冒充證券從業人員，以高額投資回報為誘餌，或對證券買賣的收益或損失作出承諾，騙取投資者錢財的案例，投資者一旦上當，不法分子便銷聲匿跡，投資者被騙的錢財也難以追回。我們告誡投資者，在參與證券投資時，要提高警惕，不要盲目輕信所謂的“專業人員”或“專家”所說的高額回報和收益承諾，在接受證券投資咨詢服務時，應當確認專業人員執業信息。可通過中國證券業協會網站（www.sac.net.cn）查詢其執業注冊信息及本人照片，也可以向其所在機構先進行核實。
投資者風險提示：
根據《證券投資顧問業務暫行規定》及《關于規范證券投資咨詢機構和廣播電視證券節目的通知》規定，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；投資咨詢機構在參與廣播、電視證券節目時，不得播出客戶招攬內容。
通過承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務，屬于違法違規的證券活動，投資者要自覺遠離此類非法證券活動，加強自我保護和防范意識，自覺抵制不當利益的誘惑。
案例四：虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報為誘餌，向投資者收取會員費、咨詢費或服務費等
主要表現形式及傳播途徑：
本類非法證券活動的主要表現形式為虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報為誘餌，向投資者收取會員費、咨詢費或服務費等。
本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體播出或刊載違規節目或廣告。
案例簡述：
投資者張某接到一個電話短信，對方自稱是廣州某投資公司，詢問張某的炒股情況。張某說自己不會炒股，對方便勸其把錢交給他們公司代為操作，保證每月利潤在50%以上，獲利后三七分成，不獲利不收錢。張某有點心動，于是拿出5000元匯到其指定的賬戶。沒過幾天，張某就收到該公司傳真過來的對賬單，說張某的股票已獲利2000元，并稱如果張某投入更多的本金，將會賺取更高的利潤。欣喜之下，張某又匯去3萬元。此后一段時間里該公司定期給張某傳真對賬單，獲利最高的時候，張某賬上股票市值已有20萬元。張某此時心想股市有風險，已經賺夠了，不如兌現，于是要求該公司將股票賣出后將現金退回給他，但該公司每次都以各種理由推脫，后來干脆不接的電話，最后張某只得到監管部門投訴，經監管部門核查才獲悉這家機構根本不具備證券經營相關資質，其提供給張某的對賬單均系偽造。
手法分析：
不法分子利用合法證券公司或者證券投資咨詢公司的名義，騙取投資者信任，并以高額利潤為誘餌誘使投資者同意由其直接代替客戶操作，事實上，這些騙子基本上采取對多個上當投資者的賬戶與自己的賬戶進行反向操作的手段，獲取非法利益，甚至非法侵占投資者的財產。
投資者風險提示：
我國《證券法》規定，機構開展證券投資咨詢業務必須經國務院證券監督管理機構和有關部門的批準。投資者在接受證券理財服務時,應當注意識別真假，選擇取得中國證監會頒發證券經營許可證的合法機構提供證券投資咨詢服務，合法機構的名稱和具體信息通過中國證監會網站（www.csrc.gov.cn）或中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)查詢，不要盲目輕信網絡、陌生來電中所謂的“專業公司”。通過提供代客理財、承諾投資收益的方式提供的所謂證券咨詢服務，屬于違法違規證券活動，不受法律保護，投資者要遠離此類非法證券活動加強自我保護和防范意識，自覺抵制不當利益的誘惑。
案例五：公開招攬客戶，與不特定投資者簽訂委托協議，以代客操盤、承諾收益、虧損分擔等為誘餌，從事非法證券委托理財
主要表現形式及傳播途徑：
本類非法證券活動的主要表現形式為公開招攬客戶，與不特定投資者簽訂委托協議，以代客操盤、承諾收益、虧損分擔等為誘餌，從事非法證券委托理財。
本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用門戶網站、財經網站、論壇、股吧、博客、微博、微信、QQ、MSN等新媒體作為營銷平臺散布非法證券活動信息，或利用廣播、電視、報刊、雜志等傳統媒體播出或刊載廣告，公開招攬客戶及委托理財。
案例簡述：
在某證券公司營業部開戶的投資者李某進入證券市場的時間不長，總覺得自己對股票的買賣時機把握得不好，近期更是連續虧損，心情郁悶。一日，在瀏覽某財經網站論壇時，無意中發現某投資公司推出專門針對新手的“保姆式委托理財服務”，投資者只需簽訂“理財協議”，并將資金交給投資公司，無需自己管理，即可享受高額的固定年收益。
李某在高額收益的誘惑下，與該投資公司簽訂了“理財協議”，并將20萬匯入該公司指定賬戶。一年來，李某每月均收到投資公司關于理財收益情況的信息。當李某認為收益達到預期，并決定收回投資款及收益時，卻無法聯系上該投資公司。經李某查證，該投資公司提供的所謂“保姆式理財服務”純屬子虛烏有，每月賬單信息均系編造，20萬投資款已被該投資公司全部卷走。
手法分析：
不法分子往往以“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”等形式吸引投資者參與委托理財，投資者雖然無法核實其委托理財的合法性，但在高額回報的誘惑下，仍然與不法分子簽訂所謂的“委托理財協議”，在交納投資款后，最終大多無法收回投資款或遭受重大損失。
投資者風險提示：
根據相關法規要求，除依法開展的客戶資產管理業務外，證券公司不得授權任何個人（包括證券公司員工）或機構（包括證券公司下屬營業部）進行證券委托理財業務，證券公司也不得對投資者承諾或者保證投資收益。投資者應當詳細了解客戶資產管理業務法律法規和業務規則，依法選擇有客戶資產管理業務資格的證券公司等金融機構開展證券資產管理服務。
“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”均屬于非法證券活動，不法分子往往以廣撒網的“釣魚”方式進行詐騙，欺詐性很強，投資者接到這樣的電話或信息，一定要高度警惕，避免上當受騙并遭受經濟損失。
案例六：以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設備，或售后服務、技術培訓等名義變相從事證券投資咨詢業務
主要表現形式及傳播途徑：
本類非法證券活動的主要表現形式為以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設備，或售后服務、技術培訓等名義變相從事證券投資咨詢業務。
本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用門戶網站、財經網站、論壇、股吧、博客、微博、微信、QQ、MSN等新媒體作為營銷平臺散布非法證券活動信息，或利用廣播、電視、報刊、雜志等傳統媒體播出或刊載違規證券節目或廣告。
案例簡述：
張某是某證券公司的一位老客戶，平日里作風謹慎。一日，張某在其QQ上收到信息，營銷其加入某證券投資QQ群，張某抱著試一試的心態加入了該QQ群。不久，該QQ群發布信息推薦使用“自主開發”的薦股軟件，張某要求試用一段時間，其后張某通過該軟件略有獲利。試用期結束后，對方告訴張某，成為其會員可以獲取更多投資信息，獲得高額的回報，只需要事先繳納1萬元的會員費。張某在高額回報誘惑下，決定繳納會員費并投入10萬元，使用對方“自主研發”的薦股軟件進行操作。不久，張某虧損了2萬元，加上1萬元的會員費，平日里謹慎的張某因一時貪念就損失了3萬元。
手法分析：
薦股軟件具有一定的技術含量，優秀的薦股軟件可以讓投資者及時掌握比較全面的信息，并在此基礎上給予投資者一定的專業投資建議。目前一些不法分子利用投資者對銷售和使用薦股軟件相關法規不熟悉的情況，推出虛假的“薦股軟件”欺騙消費者。不法分子推銷虛假“薦股軟件”時往往進行夸大宣傳，吹噓軟件的“神奇”功能；甚至通過人工提供或調節軟件“股票池”，達到其欺騙投資者的目的；有的不法分子聲稱薦股軟件只是工具，“要做好股票，就加入公司，成為會員，由專家指導”，進一步欺騙投資者。
投資者風險提示：
根據中國證監會2012年12月正式發布的《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》，向投資者銷售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。未取得證券投資咨詢業務資格，任何機構和個人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務。因此，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當事先了解或查詢銷售機構或個人是否具備證券投資咨詢業務資格。投資者可以在中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)、中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)進行查詢，防止上當受騙。
摘自江蘇證監局網站
